多家期货公司“踩红线”被罚 部分企业内控存缺陷

证券时报记者 李言

近期，多家期货公司集中被罚，暴露出不少公司在内控方面仍存在缺陷。

其中，徽商期货因存在两大问题，被安徽证监局采取责令改正的措施；大通期货和永商期货则因合规、内控等方面不完善分别被采取责令改正措施。

近日，深圳证监局则在监管通讯中指出，有期货公司存在互联网营销违规问题，还有期货分支机构在直播中存在外聘讲师给出交易提示性意见行为，均被处罚。

期货公司违规被罚

安徽证监局2023年12月底发布的决定书显示，徽商期货存在两大问题。一是互联网营销活动事前内容审核、事中合规管控不到位；交易咨询业务产品设计、销售环节风险管控不到位；资产管理业务产品管理职责履行不规范，对外担任投资顾问留痕不完整。二是部分信息系统性能、容量压力测试不充分，运维管理不到位。

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